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　　起原：券业群众

　　在为数稠密的券商东说念主士告状老东家的纠纷中，一齐不同寻常的案件出目前群众咫尺。因任职网点毁掉，“站岗”到临了的总司理，告状恒泰证券，却并非为了“讨薪”。

　　闭店纠纷

　　近期，裁判秘书网更新了一则来自北京市通州区东说念主民法院（简称：通州区法院）的判决书。这起案号为（2024）京0112民初28198号的“侵权牵累纠纷”案，确凿与券商毁掉贸易部相关。

　　诚然判决书中对当事两边均“打码”。但全文依然“透露”了饱胀的印迹，指向恒泰证券股份有限公司（简称：恒泰证券）旗下北京新华大街证券贸易部（简称：新华大街贸易部）。

　　企查查自大，恒泰证券新华大街贸易部建造于2015年11月11日，2022年10月21日刊出，存续时长未满7年。

　　建造之初，新华大街贸易部在2016年的参保东说念主员为3名；2017年至2020年均仅有2名参保东说念主员；2021年参保东说念主员扩增至9名，却在“巅峰时刻”聘用“毁掉闭店”。中个原因，粗略不足为外东说念主说念。

　　并非真相

　　耐东说念主寻味的是，本案确当事东说念主封某某，不仅是这家网点的东说念主员之一，何况工商信息自大，其如故临了一任“总司理”。

　　事实的真相，却并非如斯。

　　经法院查明，封某某于2007年7月入职恒泰证券，次年1月将强作事左券，岗亭为“阛阓拓展”。2018年9月，他担任新华大街贸易部副总司理（主握责任），何况登记为该网点的法定代表东说念主。

　　2022年1月，恒泰证券见知免除了封某某的职务。同庚3月，东说念主力资源部见知封某某称，因贸易部相聚三年耗费，将其调岗为某贸易部钞票解决总监一级，并转机薪酬和窥探圭臬。

　　行为被调岗确当事东说念主，封某某对此颇有起火。他在调换邮件中示意”不存在调岗的事实基础、解聘才智存在严重问题、贸易部2021年耗费其无牵累、离任审计叙述存在弄虚装假问题、未对调岗进行认真调换、新的岗亭与待遇未进行调换，不认同被告单方调岗行径”。

　　反复屡次调换明，两边未能协商一致。封某某于2024年4月25日发送《被动去职见知书》。经另案裁决，两边作事关系于当日废除。

　　2022年5月，恒泰证券召开第四届董事会第五十一次临时会议，方案毁掉新华大街贸易部。同庚10月，经北京市通州区阛阓监督解决局核准，准予刊出。

　　2022年8月19日，“20恒泰G1”发布了经致同司帐师事务所（简称：致同所）审阅的2022年1-6月财务报表附注。这份债券文献中昭着自大，新华大街贸易部负责东说念主如故“封照金”。

　　而这位已离开数月的时任贸易部总司理，其时仍是收到了和公司作事仲裁的裁决书，何况还在准备本次侵权牵累纠纷的诉讼。

　　争议焦点

　　在诉状中，封某某示意，两边的作事关系在2022年4月25日废除，但恒泰证券一直未毁掉或变更其法东说念主职位。依照《证券基金方针机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决宗旨》相关法例，其行为具备专科手段的证券从业东说念主员，无法在同业“再行状”，“变成了精深的经济损失”。为此，封某某见识抵偿110，152.14元。以此筹划，其在任本事的月薪圭臬为18，358.69元。

　　对这一指控，恒泰证券示意，诚然收到《被动去职见知书》，但两边的作事关系一直存续，公司也支付了相应的作事报答并交纳了社保。直到2022年8月，经北京市通州区作事东说念主事争议仲裁委员会（简称：通州劳仲委）裁决，认定两边自2007年7月1日至2022年4月25日历间存在作事关系。

　　恒泰证券据此辩称，在原告建议去职到通州劳仲委作出裁决书本事，原告仍然是其职工，不存在挑升滋扰原告行状权力的行径，未变成任何事实上的毁伤效果。见识照章驳回原告的诉讼申请。

　　通州区法院以为，封某某已于2022年4月25日明确示意去职，恒泰证券本应实时选举新华大街贸易部新任法东说念主，并进行变更登记。因未实时办理法东说念主变更登记，影响了封某某再行状，应就变成的损失给予抵偿。详尽计划作念出方案和变更登记所需的合理时辰，顶多抵偿损失7万元。

　　不休折腾

　　这些年里，恒泰证券不管是股权如故东说念主事的变动，王人颇为继续。

　　群众据企查查不全王人统计，恒泰证券在2020年内刊出了22家网点，2023年刊出1家网点。2022年刊出2家，2023年刊出10家网点，2024年刊出1家。

　　新年前夜，恒泰证券因为旗下分支机构违章行径暴透露的合规风险问题，收到了监管处罚。

　　2024年12月27日，内蒙古证监局对恒泰证券取出具警示函的监管轮番，并记入证券期货阛阓诚信档案。原因有四：一是里面抵制不健全。部分贸易部为投顾东说念主员灵通了柜台系统相关权限；部分贸易部出纳从事营销行径。二是职工行径管控不严。对从业东说念主员的执业行径监测解决不到位，未将职工全部手机号纳入监控领域。个别贸易部负责东说念主免职备案不足时。三是客户解决不到位。对投资者账户特地预警的核查不到位，部分客户的特地往复监控预警未核查。四是顺应性解决不到位。未实时更新投资者评估数据库，部分客户枯竭身份证有用期、风险测评扫尾等要紧信息。

　　而这里提到的“贸易部负责东说念主免职备案不足时”，是否另有所指，群众不知所以。

　　稍早之前的2024年12月2日，内蒙古证监局还有一份罚单，波及鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券贸易部从业东说念主员刘卫萍。经查，其在销售私募家具经由中存在误导性表述、不当协助客户提供个东说念主收入评释注解用于私募家具及格投资者认定的行径，被接纳监管警示轮番，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　直到目前，这位女士在中证协的从业东说念主员信息未见相关违章纪录，是否亦然因为未实时更新呢？

　　改名换东说念主

　　2022年，恒泰证券录得不小的耗费；往常年底，金融街集团配景的祝艳辉出任董事长。

　　2023年9月，原东兴证券副总司理银国宏接事恒泰证券总司理；并于2024年12月兼任新华基金总司理。

　　将帅搭配的磨合中，恒泰证券在2023年已毕“扭亏为盈”的配置。而在2024年上半年，贸易收入下落19.27%；净利润更是同比下落88.09%。

　　2024年8月，恒泰证券发布公告称，拟改名金融街证券。隔年之后，这起要紧事项未有新的发扬。

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